【大河财立方消息】8月28日，中国证监会江苏证监局披露行政处罚信息，华安证券股份有限公司江苏分公司被责令改正。
经查，该分公司在日常管理过程中，存在企业微信管理不到位，合规培训相关要求落实不到位，未及时报告重大事项等问题，不符合《证券经纪人管理暂行规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司分支机构监管规定》的有关规定。
江苏证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
毛勇在担任华安证券江苏分公司经纪人期间，存在利用企业微信违规开展相关业务等行为，不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的有关规定。被江苏证监局责令改正，记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：大河财立方）
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